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標題: [香港] 保薦新股失職交銀國際在港被罰1500萬港元 [打印本頁]

作者: nmuk1e2 時間: 2017-3-16 04:22 PM 標題: 保薦新股失職交銀國際在港被罰1500萬港元

【大紀元2017年03月16日訊】（大紀元記者高紫檀綜合報導）2017年3月15日，香港證監會發布公告指，交通銀行國際控股有限公司旗下附屬公司交銀國際（亞洲）有限公司（簡稱交銀國際亞洲）因沒有履行其作為中國惠農資本集團有限公司（下稱中國惠農）的上市申請保薦人的職責，予以譴責並罰款1500萬港元。
交銀國際亞洲是中國惠農上市保薦人
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交銀國際控股有限公司（BOCOM International Holdings Company Limited ），簡稱交銀國際，是中國交通銀行股份有限公司的國際投資銀行和證券旗艦。交銀國際為香港區域內規模最大、服務最廣泛的中資投資銀行與證券買賣機構之一。同時交銀國際也是香港證監會批准的第一批主板上市保薦人，並擁有香港證監會收購兼併的獨家財務顧問牌照。
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中國惠農是一家在中國內地成立的公司，其主要業務是在江蘇省丹陽市為中小型企業及個別人士等提供短期貸款，大部分貸款無抵押品支持，由個人或公司提供擔保。中國惠農於2014年11月11日遞交上市申請版本文件，交銀國際亞洲為其保薦人。但其後中國惠農被港交所發回，未能成功上市。  {$ O) Q, E! w& ~

香港證監會譴責並制裁交銀國際亞洲

香港證監會指，交銀國際亞洲沒有在中國惠農呈交申請前進行所有合理盡職審查。在進行盡職審查的過程中，交銀國際亞洲發現中國惠農的數名關連人士，包括其執行董事兼行政總裁，以及一家由其第二大股東控制的公司，曾就一些短期貸款提供擔保。然而，交銀國際亞洲在向港交所呈交中國惠農的上市申請前，沒有就該等關連擔保或事涉關連人士進行任何盡職審查。2 {7 w. p: b4 p# c$ y! {/ B8 L( p. `
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香港證監會指，這違反了香港《操守準則》，對向港交所及香港證監會提供的所有資料，它沒有確保其在任何重大範疇內均準確及不具誤導性。tvb now,tvbnow,bttvb  K# O2 z  V- ?; o$ n& L+ m
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香港證監會指出，即使上市申請最終被撤回或被港交所發回，而未能符合這些規定的保薦人仍將面臨嚴厲制裁。
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交通銀行近年醜聞不斷

交銀國際亞洲隸屬中國交通銀行（簡稱交行）。交行近年來被查出許多問題。

中共巡視組去年年底對交通銀行開展了為期兩個月的專項巡視檢查。中紀委官網2017年2月24日消息稱，中共交通銀行黨委委員、首席風險官楊東平因「嚴重違紀問題」被立案審查並「雙開」。% H# y1 G' t2 G4 }9 k% m/ n, g8 N
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2016年9月1日，交行長沙科大支行長在湖南長沙一個廣場自殺身亡。2015年11月21日，交行蘇州分行副行長閔成剛自殺。徵信社
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交行近年來還曝出廣州分行百億違規貸款案。據報導，交行原廣州分行行長劉昌明在主政該行的三年間，違規放貸累計98億元人民幣，仍有約46億元（人民幣，下同）沒有收回。據稱，劉昌明攜1億元外逃，仍未歸案。目前劉被列入當局通過國際刑警組織發出的「紅色通緝令」名單中。有分析認為，楊東平或牽涉江派二號人物曾慶紅。

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