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標題: [中國內地] 多名證監會官員辭職注冊制改革或推官員離職潮 [打印本頁]

作者: chnluer 時間: 2014-12-17 12:48 PM 標題: 多名證監會官員辭職注冊制改革或推官員離職潮

證監會前官員羅登攀和周健男將分別出任大成基金總經理和黨委書記的消息，引發市場高度關注。自1998年以來，證監會官員已出現三波離職潮，注冊制改革進程加快，或許使得新一波離職潮來勢猛烈。

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　　事件兩位前官員掌管一家基金

　　羅登攀投奔大成基金的消息，源於大成基金近日發布的一份公告：自2014年11月26日起羅登攀擔任總經理職務。他是該公司的第四任總經理。

　　羅登攀被稱為公募基金界的新人，卻擁有明星般的個人履歷。資料顯示，羅登攀被稱為“耶魯海歸”，曾經師從2013年度諾貝爾經濟學獎得主羅伯特·席勒教授。2009年至2012年，羅登攀任證監會規劃委專家顧問委員、機構部創新處負責人、國家千人計劃專家。tvb now,tvbnow,bttvb8 O: B* ?- i/ Q6 T7 h
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　　與此同時，原證監會上市公司監管部主任周健男將出任大成基金黨委書記的消息，也被市場盛傳。8 S) p5 x' e/ U  X
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　　資料顯示，周健男於2012年6月開始擔任證監會上市公司監管部副主任，分管監管並購交易的監管六處、七處；此前在深交所擔任總經理助理，分管過策劃國際部、上市推廣部；擔任深交所總經理助理之前，在證監會辦公廳工作，曾任現任證監會副主席桂敏傑秘書。按照多數公募基金公司董事長兼任黨委書記的慣例，周健男極有可能是未來大成基金董事長的人選。業內人士猜測，周健男僅擔任黨委書記一職，亦是一種過渡。
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　　超60位前官員入職公募基金

　　羅登攀和周健男算是證監會前官員近期加入公募基金的標志性人物。

　　在今年新一輪離職潮中，原證監會國際部副主任湯曉東—證監會近年的“千人計劃”中引入職務最高的一位專業人士，於今年8月出任華夏基金督察長。原上海證監局官員陶耿，今年3月出任光大保德信基金總經理。公仔箱論壇! B# h) L% k$ t7 H) R' t9 ^- Z0 Z
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　　他們同樣加入公募基金並出任高管。! E7 y! [2 B% I: _. [( N( U: z, w

　　據北京青年報記者統計，自1998年肖風、高良玉等一批擁有證監會背景的官員下海以來，超過60位證監會官員前往公募基金大展宏圖，其中高管人數超過40人，擔任過基金公司總經理一職的接近20位。tvb now,tvbnow,bttvb9 }8 s: E. W, ]3 g4 B& c
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　　一般來說，證監會前官員擔任公募基金一把手，均需要時間長短不一的歷練，類似羅登攀一步到位的相對少見。
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　　基金監管部成了公募基金的高管人纔庫。有數據顯示，從1998年至2010年，大約有15名證監會離職官員來自基金監管部，擔任總經理以上級別職務的達到10名，例如國泰基金總經理金旭、華泰柏瑞基金總經理韓勇、泰達宏利基金原總經理繆鈞偉、國投瑞銀基金原總經理尚健等人。TVBNOW 含有熱門話題，最新最快電視，軟體，遊戲，電影，動漫及日常生活及興趣交流等資訊。, U6 T! P  s" w& ~4 G
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　　分析

　　下海處級乾部佔八成
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　　與羅登攀和周健男不同，在今年的離職官員中，以段濤和馬驍為代表的證監會前官員，則選擇了進入證券公司。這些人的離開，成了近期證監會處級以上乾部“下海”的最新注腳。據了解，證監會處級以上監管乾部由於其專業能力和對行政審批體系的熟悉程度，向來是被監管機構“挖角”時青睞的對象。tvb now,tvbnow,bttvb' Q, L6 Z5 }% _  B

　　中國證監會發行部監管一處處長段濤，近期履新中德證券，有消息稱其未來將接任中德證券的副總裁，目前尚未在公司內宣布。段濤2002年進入中國證監會，在關鍵崗位上任職多年。
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　　另一名處級乾級馬驍則選擇加盟華泰證券。馬驍2002年2月進入證監會上市公司監管部工作，曾任證監會上市公司監管部並購監管一處副處長，一直從事上市公司監管工作。
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　　北青報記者注意到，在此前網絡流傳的一份42名下海官員大名單中，處級乾部不少於八成。公仔箱論壇2 J, W/ S/ r) H9 U6 y4 I: c

　　回顧

　　近20年已出現三波離職潮; D- E3 J# @" O; `3 ^% d" W

　　在前後近20年時間，證監會官員出現了三波離職潮。
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　　第一波從1998年持續到2003年。數據顯示，證監會官員下海到基金公司的鼻祖為肖風。肖風1993年進入深圳市證管辦工作，歷任副處長、處長、副主任，離職後自1998年4月1日起負責籌建博時基金，博時基金成立之後擔任總經理，同時擔任副董事長。

　　這段時間由證監會下海到基金公司的高管達到11位，5人擔任總經理一職。目前他們大多離職或面臨離職傳聞，主要原因在於當時的公募基金沒有相關的股權激勵，而且不少人與大股東存在矛盾，被迫離開。

　　第二波從2004年到2010年，官員離職以2004年、2005年和2007年最為密集，前往基金公司的官員達到17名。這段時間股市大漲，不少人看好基金業前景而前往。離職官員擔任副總經理的比較多，是因為曾經在證監會工作，基本素質與管理能力較為優秀，但從專業角度講稍遜於在基金公司摸爬滾打多年的人士。此後不少人離開公募基金，轉入私募，據稱是因為股東方對利潤等因素要求非常高，壓力很大，加上私募在激勵上比公募基金好得多，操作上相對靈活。
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　　第三波從2010年至2013年，前往基金公司的官員達到15位。這一波下海者去向大多是頗具規模且盈利的基金公司，在基金公司擔任督察長的人數達到9位，成為一道特殊的風景。

　　之所以出現這個特點，是因為根據相關規定，官員離職後到被監管對象任職的有一段規避期，即領導乾部離職後三年內、一般工作人員離職後兩年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職，但是合規總監、督察長、首席風險官這些職務不受限制，證監會工作人員離職後經過批准可以擔任督察長、合規總監、首席風險官等職務。

　　展望

　　注冊制改革推動第四波？- {7 L# q1 l, F, O" e3 z) O3 R

　　今年這波官員離職潮可能與注冊制的改革進度超乎市場預期有關。業內人士分析認為，證監會官員紛紛“下海”並非個案，注冊制改革必然收緊尋租空間，預計將有多名與注冊制落地利益攸關的部門官員離職“下海”。
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　　據公開消息顯示，今年以來不少於7名證監會官員已經離職。

　　證監會官員因何頻頻離職呢？北京市問天律師事務所主任張遠忠曾表示，由於證監會的管理職位有限，晉昇比較困難，下海到基金公司為了謀得高薪職位，主要是給自己留後路；另一方面，來自證監系統的基金高管們，其之前在監管層的人脈，也是基金公司發展的重要資源。據稱，在基金或券商任職，得到的薪酬至少都在每年百萬元以上，大大超過官員的名義收入。

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