| 上周五因「烏龍指」事件造成大陸Ａ股大震盪的光大證券，昨天開盤再傳烏龍，因公司交易員操作失誤，導致以超低價賣出十年期國債；連續兩交易日頻繁出錯，不但為公司前景蒙上陰影，更加深市場對大陸證券市場的擔憂。 大陸十餘位知名證券維權律師已聯名發出倡議書，設立「光大證券事件受害者維權團」，並表示將關注監管部門動作，待時機成熟後第一時間啟動集體訴訟。不過，截至目前最高人民法院仍未公布關於操縱證券市場行為的司法解釋，大陸散戶投資人的權益難有保障。 光大證券昨天午間表示，公司上午在銀行間市場以百分之四點二的收益率賣出人民幣一千萬元（約新台幣五千萬元）附息國債，據聞成交方為農業銀行。因價格高於前一天估價約廿五個基點（萬分之一），創出十年期國債近期收益率的新高。 新浪財經引述交易員的話說，光大證券交易員可能原準備以百分之四點零二的收益率買入，卻誤打成百分之四點二，並誤將「買進」點成了「賣出」。等於連續兩個交易日，都出現操作嚴重失誤。 上周五光大股指期貨系統測試出包，更扯進台灣團隊，市場上傳言不斷，且光大當天買入七十二點七億元人民幣股票多是銀行等權值股，金額巨大，嚴重影響市場。 新華社所屬新華新媒體昨晚發布，光大的國債買賣失誤，經光大與對手交易協商，將不進行交割，光大證券沒有損失。這也創下先例。證券時報報導，交易對手是江蘇江都農村商業銀行。 烏龍指事件餘波加上市場擔心監管機關恐因此收緊券商創新的預期，以及昨天光大二度出錯，市場加深對券商前景擔憂。 關於「烏龍指」事件後續處理，上海證監局昨表示，將暫停光大相關業務三個月，要求公司整頓改革，追究內部責任。由於整起事件疑點重重，中國證監會並決定對光大正式立案調查。 英國金融時報報導，上周五的事件疑點重重，出現異常交易、涉及金額又如此龐大時，光大證券的交易系統難道不會給出警告？其次，即使過了交易員這關，光大證券也應有合規部門核查每筆交易，何以未能發現異常？其內部風控形同虛設，顯示監管層對證券核查、管理也出了問題。 新華社報導則質疑，交易所的確在第一時間就注意到異常情況並採取行動，但沒有及時將信息公開給投資人，是否應承擔責任？此事凸顯大陸交易市場資訊公開的機制。報導還指，國際間包括美國、日本、英國、香港等成熟市場對撤銷錯誤交易的標準和程序都有明確規定，但Ａ股仍無相關制度。 |
發表於 2013-8-20 11:40 PM
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